O firmie

Oświadczenie o stosowaniu zasad ładu korporacyjnego dla instytucji  nadzorowanych

Zarząd Domu Maklerskiego AFS sp. z o.o. działając zgodne z najwyższymi standardami rynku finansowego i najlepiej pojętym interesem Klienta, stosuje się do „Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych”, przyjętych przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 22 lipca 2014 r. z wyłączeniem zasad określonych w paragrafach 53 – 57.

Obowiązujący tekst dokumentu można znaleźć: tutaj

Upowszechnianie informacji o adekwatności kapitałowej

Dom Maklerski AFS sp. z o.o. spełnia wymogi adekwatności kapitałowej.

Sposób rozpatrywania skarg, wniosków i reklamacji klientów

1. Wszelkie skargi, wnioski lub reklamacje dotyczące wykonywania przez Dom Maklerski AFS sp. z o.o. czynności maklerskich mogą być składane tylko i wyłącznie w formie pisemnej poprzez przekazanie, osobiście lub listownie, do Domu Maklerskiego AFS sp. z o.o. pisma zawierającego skargę, wniosek lub reklamację.
2. Skargi, wnioski lub reklamacje powinny zostać złożone przez Klienta w terminie 30 dni, licząc od dnia, w którym czynność, której dotyczy skarga, wniosek lub reklamacja została wykonana/zaniechana lub powinna zostać wykonana/zaniechana.
3. Skargi, wnioski lub reklamacje rozpatrywane są przez wyznaczonego i upoważnionego przez Zarząd Domu Maklerskiego AFS sp. z o.o. pracownika nie później niż w terminie 14 dni od daty ich otrzymania.
4. Odwołania w sprawach skarg, wniosków lub reklamacji mogą być składane tylko i wyłącznie w formie pisemnej poprzez przekazanie, osobiście lub listownie, do Zarządu spółki pisma zawierającego odwołanie.
5. Odwołania rozpatrywane są przez Zarząd spółki nie później niż w terminie 14 dni od daty ich otrzymania.
6. Pismo zawierające odpowiedź na skargę, wniosek lub reklamację albo odpowiedź na odwołanie, o którym mowa w pkt. 4, Dom Maklerski AFS sp. z o.o. przekazuje bezpośrednio za poświadczeniem odbioru lub wysyła listem poleconym na adres podany w skardze, wniosku lub reklamacji albo odwołaniu. Odpowiedź ta jest ostateczna i zamyka drogę postępowania reklamacyjnego.
7. W sprawach wymagających czynności wyjaśniających termin udzielenia odpowiedzi może ulec przedłużeniu do jednego miesiąca.
8. W każdy poniedziałek w siedzibie Domu Maklerskiego AFS sp. z o.o. w godzinach od 14:30 do 17:00 upoważniona osoba przyjmuje Klientów w sprawie reklamacji lub wniosków.
9. W przypadku reklamacji związanej z wykonywaniem zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych przez Podmiot Realizujący Zlecenie, reklamacja składana przez Klienta w Domu Maklerskim AFS sp. z o.o. jest przekazywana do Podmiotu Realizującego Zlecenie. W tym przypadku tryb i sposób rozpatrywania reklamacji oraz udzielania informacji Klientowi określa regulamin Podmiotu Realizującego Zlecenie.

Wyniki oceny Rady Nadzorczej stosowania w Domu Maklerskim AFS sp. z o.o. Zasad Ładu Korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych

Zgodnie z treścią §27 „Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych” przyjętymi uchwałą Komisji Nadzoru Finansowego nr 218/2014 z dnia 22 lipca 2014 roku (Dz. Urz. KNF z dnia 2014 roku poz. 17) Rada Nadzorcza przeprowadziła w dniu 17.06.2022 roku ocenę stosowania Zasad Ładu Korporacyjnego w Domu Maklerskim AFS sp. z o.o. w 2021 roku.

Rozdział 1 „Organizacja i struktura organizacyjna”

Organizacja Domu Maklerskiego AFS sp. z o.o. jest odzwierciedlona w strukturze organizacyjnej spółki. Struktura jest transparentna i adekwatna do skali i charakteru prowadzonej działalności oraz związanego z nią ryzyka. Zakres zadań i obowiązków oraz odpowiedzialność i podległość służbowa zostały dokładnie opisane w Regulaminie organizacyjnym obowiązującym w spółce. Procedury oraz Regulaminy, są na bieżąco aktualizowane i dostosowywane do zmieniającego się otoczenia prawnego. Pracownicy spółki posiadają niezbędną wiedzę i wykształcenie do wykonywania powierzonych im obowiązków.

Prawa pracowników są chronione, mają oni zapewniony dostęp do informacji o zakresach uprawnień, obowiązkach i odpowiedzialności poszczególnych komórek organizacyjnych. 

W Domu Maklerskim AFS sp. z o.o. wdrożono System Zarządzania Ryzykiem, którego głównym celem jest zarządzanie ryzykami związanymi z działalnością spółki.

Rozdział 2 „Relacja z udziałowcami instytucji nadzorowanej”

Biorąc pod uwagę, że w Domu Maklerskim AFS sp. z o.o. wszyscy udziałowcy zasiadają w Zarządzie Spółki należy przyjąć, że posiadają oni pełen dostęp do informacji, jak również współdziałają w realizacji celów spółki, w tym zapewnienia jej bezpieczeństwa działania.

Spółka kolejny rok obrotowy zatrzymuje cały wypracowany wynik finansowy przeznaczając go na kapitał zapasowy.

Rozdział 3 „Organ zarządzający”

Zarząd Domu Maklerskiego AFS sp. z o.o. ma charakter kolegialny. Indywidualne kompetencje poszczególnych Członków Zarządu spółki dopełniają się w taki sposób, aby możliwe było zapewnienie odpowiedniego poziomu zarządzania ryzykiem działalności. Zarząd spółki jest jedynym organem uprawnionym i odpowiedzialnym za zarządzanie działalnością spółki. 

Rozdział 4 „Organ nadzorujący”

Rada Nadzorcza sprawuje nadzór nad sprawami Domu Maklerskiego AFS sp. z o.o. kierując się przy wykonywaniu swoich obowiązków dbałością o prawidłowe i bezpieczne działanie spółki. Rada Nadzorcza zatwierdza i nadzoruje realizację strategii zarządzania ryzykiem, sprawując nadzór nad skutecznością zarządzania ryzykiem.

Rozdział 5 „Polityka wynagradzania”

Dom Maklerski AFS sp. z o.o. prowadzi przejrzystą politykę wynagradzania Zarządu i Rady Nadzorczej. Ustalona polityka wynagradzania nie stanowi zachęty do podejmowania nadmiernego ryzyka w działalności spółki.

Rozdział 6 „Polityka informacyjna”

Polityka informacyjna jest przejrzysta i uwzględniająca potrzeby Klientów. Polityka informacyjna w zakresie przysługujących Klientom środków ochrony w relacjach z Domem Maklerskim AFS sp. z o.o. została określona odrębnie w obowiązujących w spółce Zasadach składania i rozpatrywania skarg i reklamacji, zapewniając wnikliwą, obiektywną i zgodną z przepisami prawa obsługę procesu reklamacyjnego.

Rozdział 7 „Działalność promocyjna i relacje z klientami”

Działalność promocyjna spółki jest prowadzona z poszanowaniem powszechnie obowiązujących przepisów prawa oraz dobrych obyczajów, przekaz reklamowy jest rzetelny.

Rozdział 8 „Kluczowe systemy i funkcje wewnętrzne”

W Domu Maklerskim AFS sp. z o.o. działa efektywny i skuteczny system kontroli wewnętrznej wprowadzony przez Zarząd i nadzorowany przez Radę Nadzorczą. Rada Nadzorcza okresowo dokonuje oceny mechanizmów oraz skuteczności kontroli wewnętrznej w ramach kontroli Zespołu Audytu Wewnętrznego.

Roczne sprawozdania finansowe spółki są przedmiotem badania przez niezależny podmiot uprawniony do badania sprawozdań finansowych.

Rozdział 9 „Wykonywanie uprawnień z aktywów nabytych na ryzyko klienta”

W związku z niewykonywaniem przez Dom Maklerski AFS sp. z o.o. działalności w zakresie określonym w Rozdziale 9, Rada Nadzorcza zaleca, aby wyłączyć ze stosowania przez spółkę zasad określonych w paragrafach 53-57 i umieścić stosowną informację o odstąpieniu od stosowania tych zasad na stronie internetowej spółki.

Podsumowanie

Rada Nadzorcza stwierdza, że w roku 2021 Dom Maklerski AFS sp. z o.o. jako instytucja zaufania publicznego prowadził działalność z zachowaniem najwyższej staranności, przykładając szczególną uwagę do profesjonalizmu i etyki osób zarządzających spółką.

W związku z powyższym Rada Nadzorcza uznaje, że w 2021 roku Dom Maklerski AFS sp. z o.o. stosował zasady zawarte w „Zasadach Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych”, należycie i adekwatnie do charakteru i skali prowadzonej działalności.

Rada Nadzorcza wydaje pozytywną opinię dotyczącą stosowania w Domu Maklerskim AFS sp. z o.o. Zasad Ładu Korporacyjnego w 2021 roku.

Raport Ocena Rady Nadzorczej Stosowania w Domu Maklerskim AFS sp. z o.o. Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych w 2021 roku został przyjęty przez Radę Nadzorczą w dniu 17 czerwca 2022 roku, a następnie opublikowany na stronie internetowej oraz przekazany Walnemu Zgromadzeniu.